Tema nasce in un contesto di mercato caratterizzato da significativi ripensamenti dei modelli organizzativi e di business degli operatori del settore finanziario (banche, sim, sgr, intermediari finanziari) e da un quadro regolamentare sempre più volto ad indirizzare gli intermediari ad assumere consapevolmente i propri rischi seguendo modelli di business sostenibili nonchè a prevenire ogni comportamento in contrasto con gli obblighi posti dalle disposizioni legislative.
Tema è un'iniziativa di Arturo Sanguinettti e Massimiliano Forte, i quali dopo aver acquisito, in oltre 20 anni di attività nel settore finanziario, una consolidata competenza in materia di Governance, Assetti organizzativi e Sistema dei Controlli Interni, frutto anche della loro esperienza acquisita presso la Consob, hanno maturato approfondite esperienze e conoscenze sul segmento finanziario e sviluppato un sistema integrato e strutturato di specifiche metodologie di audit basate sul rischio e di analisi dei rischi di conformità.
Scopo della società è lo svolgimento di attività di assistenza e consulenza, internal audit, compliance, risk management e antiriciclaggio a favore di Banche, SIM, SGR, intermediari finanziari, imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie, fondi pensioni, imprese assicurative, società di capitali ed enti pubblici e privati.
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I Servizi:
Tema è specializzata nell'offerta di servizi riconducibili alle seguenti aree:
- Funzione di Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in Outsourcing completo
- Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi, anche con riguardo al D. Lgs. 231/2001
Check-up aziendali, gap analysis del Governo dei Rischi (ICAAP), Modello Organizzativo D. Lgs. 231/2001, Archivio Unico Informatico (AUI) e processi antiriciclaggio
- Assistenza nella stesura e revisione delle policy e delle procedure interne
- Assistenza sulla normativa di riferimento per gli intermediari finanziari (TUF, TUB, Regolamentazione Consob, Banca d'Italia, Garante Privacy, IVASS e UIF)
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