Tema nasce in un contesto di mercato caratterizzato da significativi ripensamenti dei modelli organizzativi e di business degli operatori del settore finanziario (banche, sim, sgr, intermediari finanziari) e da un quadro regolamentare sempre più volto ad indirizzare gli intermediari ad assumere consapevolmente i propri rischi seguendo modelli business sostenibili nonchè a prevenire ogni comportamento in contrasto con gli obblighi posti dalle disposizioni legislative.
Tema è un'iniziativa di Arturo Sanguinettti e Massimiliano Forte, i quali dopo aver acquisito, in oltre 18 anni di attività nel settore finanziario, una consolidata competenza in materia di Sistema dei Controlli Interni, Compliance e Risk Management, frutto anche della loro esperienza acquisita presso la Consob, hanno sviluppato un sistema integrato e strutturato di metodologie di audit basate sul rischio e di analisi dei rischi di conformità al fine di ottenere efficacia ed efficienza dei sistemi, processi e meccanismi di controllo degli intermediari finanziari.
Scopo della società è lo svolgimento di attività di audit, risk e compliance, e di supporto consultivo in materia di antiriciclaggio e governo societario a favore di Banche, SIM, SGR, intermediari finanziari, imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie, fondi pensioni, imprese assicurative, società di capitali ed enti pubblici e privati.
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I Servizi:
Tema è specializzata nell'offerta di servizi riconducibili alle seguenti aree:
- Funzione di Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio anche in Outsourcing completo
- Identificazione, Valutazione e Gestione dei Rischi
Check-up e gap analysis del Governo dei Rischi (ICAAP)
- Assistenza nella stesura e revisione delle policy e delle procedure interne
- Assistenza sulla Regolamentazione Consob, Banca d'Italia, Garante Privacy, Isvap e UIF
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